同日，深圳证监局也密集发布了多则针对招商证券以及相关个体的罚单，进一步对招商证券违规炒股人员出具批量罚单，并对董事长霍达及两任合规总监等高管予以处罚。值得一提的是，通报内容中部分管理人员违规行为发生在七八年前，追责回溯时间之久令人惊讶。

　　另外，2023年在6月下旬，证监会公布的新一期证券公司“白名单”上，共有31家券商入选，其中5家新进入名单，还有4家被调出名单。招商证券正是被调出“白名单”的券商之一。

　　“白名单”即证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

　　而此次亿元返佣腐败大案，再次给招商证券敲响了警钟。金融机构自身须加强内部管理，提高员工的合规意识，建立健全的风险防控体系。只有监管与自律双管齐下，才能有效遏制此类腐败现象的发生，维护金融市场的健康稳定发展。