合规风险频发：营业部屡踩红线暴露内控短板

　　2024年，财达证券因合规问题多次收到监管罚单。天津狮子林大街营业部被查实存在员工借用他人账户炒股、向不合格投资者募集资金等问题，天津证监局对其出具警示函。天津江都路营业部亦因合规管理不到位被责令整改，并记入证券期货市场诚信档案。此外，2023年公司因私募资管业务运作不规范被河北证监局警示。

　　罚单反映出公司在客户适当性管理、员工行为监控等方面存在漏洞。例如，狮子林大街营业部未将员工实际使用的手机号纳入监测，导致违规交易未被及时发现。频繁的合规问题可能影响客户信任度，进而拖累经纪与资管业务发展。