海报新闻首席记者 周凌峰 报道

　　9月11日，广发证券收到来自深圳证监局、浙江证监局两地监管机构共计6张罚单，涉及浙江分公司、深圳分公司、杭州富春路营业部及相关违规员工个人。违规事由集中在分支机构经纪业务内控与人员执业管理环节。

　　浙江证监局指出，广发证券浙江分公司存在四项问题：一是本级及下辖分支机构管理混同，二是对认购期基金实施特别考核激励，三是从业人员展业不规范，四是合规人员考核缺乏独立性。浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　与此同时，广发证券杭州富春路证券营业部也被浙江证监局点名。处罚信息显示，该营业部存在多项问题：一是与其他分支机构管理混同，二是从业人员展业不规范，三是未及时办理投资者销户申请。

　　浙江证监局认为，应卓伦作为营业部现任负责人，对上述问题负有责任。据此，该营业部与应卓伦被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。