2023年3月17日，因股价连续20个交易日均低于人民币1元，金洲慈航被深交所摘牌。东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于2023年2月收到中国证监会《立案告知书》，2025年7月3日，收到证监会行政处罚事先告知书。

　　据悉，东海证券的违规行为直接触碰了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005 年《证券法》”)第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条的情形。

　　2005年《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券主要财务指标

　　拟罚没金额是其去年归母净利润的2.56倍

　　记者注意到，东海证券作为“看门人”的失职，成为监管追溯的核心靶点。这种“项目暴雷—上市公司退市—券商追责”的链条，凸显了资本市场责任追溯机制的不断完善。