海报新闻记者 孙佃潇 姜雪颖 报道

　　近期，深交所披露了关于对申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）给予通报批评处分的决定，直指其存在多项违规行为。

　　海报新闻记者注意到，这并非申港证券首次被监管部门点名，其此前已因类似问题被警示或谈话，但整改效果存疑，被市场质疑为“屡教不改”。

深交所发布“关于对申港证券股份有限公司给予通报批评处分的决定”

　　客户交易行为管理问题“屡教不改”

　　据深交所公告，2024年11月11日至11月15日，深交所联合中国证券监督管理委员会上海监管局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况实施了现场检查。

　　经查明，申港证券存在以下违规行为：公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机构管理作出相关规定，与2023年本所开展非现场检查期间其填报的情况不符；分支机构客户交易行为管理考核约束力度不足；重点监控证券名单不够完整准确，重点监控账户名单调整不及时；对频繁触发预警的客户管控不到位，未按本所要求及时对相关客户提示风险，未及时向客户传达本所相关函件；未按本所投教工作要求宣传相关业务规则。

　　鉴于上述违规事实及情节，深交所依据相关规定，对申港证券给予通报批评的处分；对于上述违规行为及深交所给予的处分，深交所将记入诚信档案。

　　值得注意的是，2022年深交所对申港证券采取了口头警示措施、2024年采取了约见谈话措施，但其客户交易行为管理情况未见明显改善。