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海量财经|江阴银行副行长王凯辞职 持股市值约百万元

2025-07-08 16:29   海报新闻

  经查,江阴银行基金销售业务存在三方面问题。一是在制度建设方面,未建立关于投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制。其次是内部控制和风险管理方面,现有制度未对代销基金业务产品准入委员会或者专门小组予以明确,由授信审查委员会代为履职,成员未包括合规人员;部分从事基金销售相关业务的人员未取得基金从业资格;未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系;未审慎评估基金销售业务与其他业务之间可能存在的利益冲突,并完善利益冲突防范机制。此外,在信息报送方面,反洗钱报备落实不到位。

  江苏证监局表示,以上事实有《关于江苏江阴农村商业银行股份有限公司现场检查事实确认书》、执法人员在现场检查中收集的证据证明。

  根据有关规定,江苏证监局决定对该行采取出具警示函的行政监督管理措施。江阴银行应对上述问题进行整改,并于收到该决定之日起30天内提交书面整改报告,江苏证监局将视情况进行检查验收。

  4月28日,国家金融监督管理总局发布行政处罚信息,江阴银行因重点领域数据不准确、表外金融衍生品类数据少计,被无锡金融监管分局罚款60万元。同时,该行普惠金融部总经理薛长松、风险管理部员工盛华、公司金融部总经理朱晓伟被处警告。

来源:国家金融监督管理总局江苏监管局

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