深圳证监局则指出，广发证券深圳分公司存在七项违规问题：一是个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力。二是员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品。三是下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩。四是负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制。五是部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金。六是下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策。七是个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。

　　公开资料显示，广发证券拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理四大业务板块。财报显示，2026年上半年公司实现营业总收入268.83亿元，同比增长74.59%；归母净利润为116.52亿元，同比增长80.10%；扣非归母净利润为119.05亿元，同比增长88.63%；基本每股收益1.43元。