东海证券公告

　　海报新闻记者 周凌峰 报道

　　8月1日，一张迟来十年的罚单落在了东海证券案头。

　　中国证监会的行政处罚决定书显示，这家新三板挂牌券商因2015年金洲慈航重大资产重组项目中的违规行为，将被没收业务收入1500万元，并处以4500万元罚款。合计6000万元的罚没金额，超过其2024年归母净利润的2倍有余。

　　这场跨越十年的监管追责，不仅揭开了券商投行业务合规漏洞的历史积弊，更折射出行业在从严监管环境下的生存变局。

　　时隔2年处罚结果出炉

　　经查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司（下称金洲慈航）2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

　　具体包括三大内容：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。

　　彼时，证监会披露的行政处罚决定书显示，金洲慈航和丰汇租赁被责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。

金洲慈航终止上市公告